贯标内审是什么

1、定义

贯标内审是企业或组织内部针对自身管理体系（如质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等）与相关标准（如ISO标准系列）的符合程度进行的全面审核和评估过程，它是企业内部自我检查、自我纠正和持续改进的重要机制，旨在确保管理体系的有效运行，并促进管理效率的提升。

2、目的

确保符合标准要求：验证企业的管理体系是否符合选定的贯标标准及相关法规要求，及时发现并纠正不符合项，为顺利通过外部认证审核奠定基础。

发现改进机会：深入审查管理体系的各个环节，找出存在的问题、不足和潜在的风险，提出针对性的改进建议，推动管理体系的持续优化和完善。

增强体系有效性：通过对管理体系的实际运行情况进行评估，促进各项管理活动的规范化、标准化，提高管理体系的执行效果和整体绩效。

提升员工意识：使员工更加了解贯标标准和管理体系的要求，增强员工的合规意识和质量意识，促进员工积极参与企业的管理工作。

3、特点

自主性：由企业内部自行组织实施，审核团队通常由企业内部经过培训和授权的人员组成，他们对企业的情况比较熟悉，能够更深入地了解管理体系的实际运行状况。

全面性：涵盖企业管理体系的各个层面和环节，包括文件审查、流程检查、人员访谈、现场观察等，对管理体系进行全方位的评估。

持续性：不是一次性的活动，而是需要定期进行，以适应企业内部和外部环境的变化，持续保障管理体系的有效性和适应性。

客观性：尽管审核团队来自企业内部，但应保持客观公正的态度，依据标准和事实进行判断，避免主观偏见和利益冲突对审核结果的影响。

4、实施步骤

策划阶段

确定审核范围：明确本次内审所覆盖的管理体系范围，包括涉及的部门、场所、业务流程等，例如是审核整个质量管理体系，还是只针对某个特定产品的生产过程进行审核。

组建审核团队：挑选具有相关专业知识和经验的人员组成审核小组，并对审核人员进行培训，使其熟悉审核的目的、标准、程序和方法。

制定审核计划：根据审核范围和时间安排，编制详细的审核计划，确定审核的时间、地点、参与人员和具体工作内容。

准备阶段

收集文件资料：收集与管理体系相关的文件和记录，如质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格等，以便审核时查阅和核对。

通知相关部门：提前向被审核部门发出审核通知，告知审核的时间、范围和要求，让被审核部门做好充分的准备工作。

实施阶段

召开首次会议：由审核组长介绍审核的目的、范围、计划和要求，确认审核的沟通渠道和方式，与被审核部门的代表进行沟通和交流。

现场审核：按照审核计划，通过查阅文件、记录，与相关人员面谈，观察现场操作等方式，收集证据，判断管理体系的运行情况是否符合标准要求，在审核过程中，要及时记录发现的问题和不符合项，并与被审核部门进行沟通确认。

召开末次会议：向被审核部门通报审核的结果，包括发现的不符合项、问题的性质和严重程度等，提出整改要求和期限，听取被审核部门的意见和解释。

报告阶段

编写审核报告：审核结束后，审核组根据审核记录和结果，编写详细的审核报告，内容包括审核的目的、范围、依据、过程、上文小编总结以及不符合项的报告等。

跟踪验证整改措施：对被审核部门的整改情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效整改，管理体系得到持续改进。

5、常用工具方法

检查表：根据审核标准和要求，事先编制详细的检查表，列出需要检查的项目、内容和方法，作为审核的依据和指南，确保审核的全面性和系统性。

现场观察：通过实地观察被审核部门的工作环境、设备设施、人员操作等情况，直观地了解管理体系的实际运行状况，发现可能存在的问题和隐患。

访谈：与被审核部门的各级人员进行面对面的交流和沟通，了解他们对管理体系的认识、理解、执行情况以及在工作中遇到的问题和困难，获取更多的信息和证据。

文件审查：对管理体系的相关文件进行仔细审查，包括文件的完整性、准确性、有效性、符合性等方面，检查文件是否得到了有效的执行和控制。

6、意义

提高企业管理水平：帮助企业发现管理体系中的薄弱环节和问题，及时采取措施加以改进，从而提高企业管理的科学性、规范性和有效性。

增强市场竞争力：通过贯标内审，企业能够获得相关认证，提升企业的品牌形象和信誉度，增强客户对企业的信任和满意度，为企业在市场竞争中赢得优势。

降低经营风险：及时发现和纠正管理体系中的不符合项和潜在风险，避免因管理不善而导致的质量问题、安全事故、法律纠纷等，降低企业的经营风险和损失。

促进企业可持续发展：贯标内审是企业持续改进的重要手段，通过不断地审核和改进，使企业的管理体系不断完善和优化，适应市场变化和社会发展的要，实现企业的可持续发展。

关于贯标内审的两个相关问题及解答

1、贯标内审与其他类型内审（如财务内审、专项内审等）有何区别？

贯标内审主要关注的是企业的管理体系与特定标准的符合程度，侧重于管理体系的整体运行情况和持续改进；而财务内审主要关注企业的财务状况和财务活动的准确性、合规性；专项内审则是针对企业的某个特定项目、业务或问题进行的专项审计，贯标内审的范围更广泛，涉及到企业的各个部门和管理环节；财务内审主要集中在财务部门和财务数据方面；专项内审则根据具体的审计目标确定审计范围，贯标内审的依据是相关的贯标标准和管理体系文件，而财务内审依据的是财务法规、会计准则和企业财务制度，专项内审的依据则根据具体的审计项目而定。

2、贯标内审的频率应该如何确定？

贯标内审的频率应根据企业的规模、行业特点、管理体系的复杂程度以及变化情况等因素来确定，对于规模较大、管理体系较为复杂的企业，或者处于快速发展阶段、外部环境变化较大的企业，贯标内审的频率应相对较高，以确保管理体系的有效性和适应性，通常建议至少每年进行一次全面的贯标内审，对于部分关键领域或高风险环节，可以根据需要增加临时性的专项内审，当企业发生重大变更（如管理体系调整、业务范围扩大、组织结构变动等）时，应及时组织贯标内审，以评估变更对管理体系的影响。